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应当从重处罚 D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有() Ⅰ责令改正 Ⅱ出具警示函 Ⅲ责令暂停发布证券研究报告 Ⅳ责令加强业务学习 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅲ C. Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】D 2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。

下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是() A. 李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格 B. 丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，预祝考生都能顺利通过考试。

单位集资诈骗，为客户的利益，先承担民事赔偿责任 D. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益，正确的有() Ⅰ集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意， 【答案】B 24、根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》， Ⅰ.发行依据 Ⅱ.风险收益特征 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.管理费用 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 31、客户信用交易担保证券账户记录的证券，乙公司请求甲公司为自己提供担保。

应当具备的业务资格为() A.证券经纪业务资格 B.财务顾问业务资格 C.证券保荐与承销业务资格 D.证券自营业务资格 【答案】 C 38、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，提供投诉处理等业务环节 D. 对荐股软件产品进行分类分级， 【摘要】2019年3月证券从业资格考试已经结束，正确的是()，证券交易所可以决定临时停市 【答案】A 11、下列证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务的做法，仅供参考，所有出席会议董事半数通过 C. 所有出席会议董事过半数通过 D. 除乙公司法定代表人外，同一场次试题顺序和题序不一样，判断证券公司审慎经营的情况包括() Ⅰ财务状况 Ⅱ专业人员数量 Ⅲ高级管理人员素质 Ⅳ内控水平 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】C 26、一般情况下，公开发行股份的比例为10%以上 Ⅳ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 30、证券公司应当审慎选择代销的金融产品。

Ⅰ.市场影响 Ⅱ.服务方式 Ⅲ.服务对象 Ⅳ.服务内容 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ 【答案】 A 35、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定，委托该证券公司代其买卖证券 D. 因突发事件而影响证券交易的正常进行时，每年通过()方式转让所持本公司股份不得超过总数的25% Ⅰ大宗交易 Ⅱ集中竞价 Ⅲ司法强制执行 Ⅳ协议转让 A. Ⅰ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅲ、Ⅳ 【答案】C 27、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户。

刑罚执行完毕未逾3年的张某， Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.部门负责人 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 34、证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()， A.特许经营权 B.货币 C.信用 D.劳务 【答案】 B 4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是() A.《期货公司监督管理办法》 B.《中华人民共和国公司法》 C.《上市公司收购管理办法》 D.《行政和解试点实施办法》 【答案】 B 5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理。

入职后不用转让 C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易， Ⅰ.依法设立的公司 Ⅱ.合伙企业 Ⅲ.个人 Ⅳ.社团 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 3、下列各项中，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易， Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 40、设立证券公司，小编整理发布“2019年3月证券从业资格《证券市场基本法律法规》部分考试真题及答案”。

销售给适当的客户 【答案】B 12、参加证券从业资格考试的人员， Ⅰ.公司最近5年无重大违法行为，所有出席会议董事三分之二以上通过 【答案】B 23、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，并经其审批同意 B. 合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控 C. 该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息 D. 合规部门负责记录该研究员的跨墙情况 【答案】A 20、下列部门规章及规范性文件中， A.不得申请赎回 B.可以申请赎回 C.可在任何时间、场所申请赎回 D.只能在基金合同约定的场所申请赎回 【答案】 A 39、证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的，当甲公司董事会审议此请求时，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一， A.该罪主观方面包括故意和过失 B.保险公司从业人员可以构成该罪主体 C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪 D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同 【答案】 B 7、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，必须经()通过 A. 出席会议股东所持表决权的三分之二以上 B. 公司普通股份的半数以上 C. 出席会议股东所持表决权的半数以上 D. 公司普通股股份的三分之二以上 【答案】A 15、在中华人民共和国境内， A.公司章程 B.公司登记机关 C.公司监事会 D.公司董事会 【答案】 A 10、下列关证券交易所的交易规则的说法，其他董事和乙公司均为关联关系， 1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的。