2017期货从业《基础知识》考点训练及答案第二章：考点4期货投资者
时间:2017-06-10 来源:未知 作者:admin 点击:300次
考点4期货投资者
一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求，请将正确的选项填入括号内，不选、错选均不得分) 1．商品期货的套期保值者主要是（ ）。 A．自然人 B．个人 C．商品生产商、加工商、经营商、贸易商 D．证券公司、银行、保险公司 2．期货个人投资者申请开户时，保证金账户可用资金余额的最低额度是（ ）万元。 A．10 B．30 C．50 D．100 3．投资者参与期权交易，申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币（ ）万元。 A．50 B．100 C．500 D．1000 4．在我国股票期权市场上，下列不属于专业机构投资者的是（ ）。 A．商业银行、保险机构、信托公司、财务公司 B．社保基金、企业年金、信托计划 C．资产计划 D．自然人 5．在我国股票期权市场上，机构投资者可进一步细分为专业机构投资者和（ ）。 A．特殊投资者 B．普通机构投资者 C．国务院隶属投资机构 D．境外机构投资者 6．下列商品投资基金和对冲基金的区别，说法错误的是（ ）。 A．商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多，它的投资对象主要是在交易所交易的期货和期权，因而其业绩表现与股票和债券市场的相关度更低 B．在组织形式上，商品投资基金运作比对冲基金风险小 C．商品投资基金比对冲基金的规模大 D．在组织形式上，商品投资基金运作比对冲基金规范。透明度高 二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求。请将正确的选项填入括号内，不选、错选、少选均不得分) 1．根据进入期货市场的目的不同，期货投资者可分为（ ）。 A．套期保值者 B．投机者 C．政府机构 D．套期保值者、追逐利益者 2．期货投资者，按照自然人和法人划分，可分为（ ）。 A．自然人 B．个人投资者 C．法人 D．机构投资者 3．个人从事期货交易，申请开立前需要进行评估的事项包括（ ）。 A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B．具备金融期货基础知识，通过相关测试 C．具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录 D．不存在严重不良诚信记录、不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形 4．个人投资者从事期权交易，需要满足的条件包括（ ）。 A．申请开户时托管在其委托的期货公司的上一交易日日终的证券市值与资金可用余额，合计不低于人民币50万元 B．具有交易所认可的期权模拟交易经历 C．在期货公司开立期货保证金账户12个月以上，并具备金融期货交易经历 D．不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形 5．在我国股票期权市场上，机构投资者可分为专业机构投资者和普通机构投资者。下列属于专业机构投资者的有（ ）。 A．中国证监会 B．商业银行、期权经营机构、保险机构 C．证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划 D．信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者 6．在我国股票期权市场上，机构投资者可进一步细分为（ ）。 A．特殊投资者 B．普通机构投资者 C．国务院隶属投资机构 D．专业机构投资者 7．在期货市场上，根据机构投资者是否与期货品种的现货产业有关联，机构投资者可分为（ ） A．产业客户机构投资者 B．普通机构投资者 C．专业机构投资者 D．特殊投资者 8．下列关于对冲基金的说法中，正确的有（ ）。 A．对冲基金是风险对冲过的基金 B．可以投资证券、期权、期货 C．可以投资证券，但是不能投资期权、期货 D．可以投资金融衍生品 9．以下说法中正确的有（ ）。 A．国内期货市场自然人投资者必须通过期货公司进行交易 B．期货交易所不直接向客户收取保证金 C．期货公司对套期保值客户可按地域期货交易所规定的标准收取保证金 D．期货公司应将客户缴纳的保证金存入期货经纪合同中指定的客户账户中 10．下列机构或个人属于商品投资基金市场的有（ ）。 A．商品基金经理(CPO) B．商品交易顾问(CPT) C．交易经理(TM) D．期货佣金商(FCM) 11．下列属于商品投资基金和对冲基金区别的有（ ）。 A．商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多 B．商品投资基金的投资领域比对冲基金大得多 C．商品投资基金运作比对冲基金规范，透明度高，风险相对较小 D．对冲基金运作比商品投资基金规范，透明度高，风险相对较小 12．下列属于我国期货市场“五位一体”期货监管协调工作机制的有（ ）。 A．中国证监会、中国证监会地方派出机构 B．期货交易所、中国期货市场监控中心 C．中国期货业协会 D．中国人民银行 13．根据金融期货投资者适当性制度，对于自然人开户，以下说法正确的有（ ）。 A．具备股指期货基础知识，开户测试不低于60分 B．具有累计10个交易13、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 C．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 D．净资产不低于人民币100万元 三、判断题(正确的写A，错误的写B。不选、错选均不得分) 1．套期保值者的主要目的是获取投资收益。（ ） 2．证券公司、银行、保险公司属于商品期货的套期保值者。（ ） 3．个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，不需要保证金，可以直接进行交易。（ ） 4．个人投资者进行期货交易时，不需要具备相关期货知识，可以直接开户交易，盈亏自己负责。（ ） 5．个人从事期权投资和证券投资一样，不需要保证金。（ ） 6．个人投资者从事期权投资，需要在期货公司开立期货保证金账户，最低期限为6个月，并具备金融期货交易经历。（ ） 7．中国证监会属于专业股票期权投资机构。（ ） 8．对冲基金和商品投资资金属于期货市场的重要机构投资者。（ ） 9．商品投资基金把基金集中起来，直接自己投资于期货或期权。（ ） 10．商品投资基金专业于投资期货和期权合约，只可以做多，不可以做空。（ ） 11．商品投资基金将资金集中起来，委托给专业的投资机构，不需要托管人。（ ） 12．商品投资基金的投资领域比对冲基金小得多，它的投资对象主要是在交易所交易的期货和期权，因而其业绩表现与股票和债券市场的相关度更低。（ ） 13．在组织形式上，商品投资基金运作比对冲基金规范，但是，透明度低，风险相对较大。（ ） 14．中国人民银行属于我国期货市场期货监督协调工作机制“五位一体”的一部分。（ ） (责任编辑：admin) |