考呗网：一起考呗移动版

　　一、场所和岗位设置

　　按照规定，期货公司在设立营业部之前.首先必须满足对经营场所及设施的具体要求。对于营业部的岗位设置，除营业部经理外.工作人员不得少于5人，并且营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开。

　　二、内控管理

　　期货公司对营业部的经营管理重点体现在对其内控管理等方面的监督管理上。首先，期货营业部的内控制度必须由公司统一制定，满足公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的“四统一”要求。其次.在开户、结算以及风险控制和交易等环节，营业部必须严格执行期货公司的管理制度。

　　三、内部合规检查制度

　　合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，包括以下内容：

　　(1)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;

　　(2)营业部岗位设置情况及人员资格情况;

　　(3)营业场所及设施合规情况;。

　　(4)营业部内部控制制度执行情况;

　　(5)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;

　　(6)信息技术系统运行情况;

　　(7)巾国证监会规定的其他事项。

　　【考点十一】券商1B

　　券商IB是指符合条件的证券公司受期货公司委托，可以将客户介绍给期货公司，并为客户开展期货交易提供一定的服务，期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是券商IB。

　　根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务.应当提供下列服务：

　　(1)协助办理开户手续;

　　(2)提供期货行情信息和交易设施;

　　(3)中国证监会规定的其他服务。

　　证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　【考点十二】居问人 (责任编辑：admin)