北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金2019年年度报告摘要（最新发布）
时间:2020-04-05 来源:网络整理 作者:蚂蚁考试 点击:300次
北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金2019年年度报告摘要查看PDF原文 北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证 券投资基金 2019 年年度报告 2019 年 12 月 31 日 基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：2020 年 3 月 27 日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 03 月 25 日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自 2019 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录...... 2 1.1 重要提示...... 2 1.2 目录...... 3 §2 基金简介...... 5 2.1 基金基本情况 ...... 5 2.2 基金产品说明 ...... 5 2.3 基金管理人和基金托管人...... 5 2.4 信息披露方式 ...... 6 2.5 其他相关资料 ...... 6 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况...... 7 3.1 主要会计数据和财务指标...... 7 3.2 基金净值表现 ...... 7 3.3 其他指标...... 9 3.4 过去三年基金的利润分配情况...... 9 §4 管理人报告...... 10 4.1 基金管理人及基金经理情况...... 10 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明...... 10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......11 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...... 12 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...... 13 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明...... 13 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...... 14 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明...... 14 §5 托管人报告...... 15 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...... 15 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...... 15 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...... 15 §6 审计报告...... 16 6.1 审计报告基本信息...... 16 6.2 审计报告的基本内容...... 16 §7 年度财务报表...... 19 7.1 资产负债表...... 19 7.2 利润表...... 20 7.3 所有者权益（基金净值）变动表...... 21 7.4 报表附注...... 22 §8 投资组合报告...... 44 8.1 期末基金资产组合情况...... 44 8.2 期末按行业分类的股票投资组合...... 44 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细...... 45 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动...... 46 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合...... 49 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 49 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细...... 49 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 49 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 49 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...... 49 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...... 49 8.12 投资组合报告附注...... 49 §9 基金份额持有人信息...... 51 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构...... 51 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况...... 51 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况...... 51 §10 开放式基金份额变动...... 52 §11 重大事件揭示...... 53 11.1 基金份额持有人大会决议...... 53 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...... 53 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...... 53 11.4 基金投资策略的改变...... 53 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况...... 53 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...... 53 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...... 53 11.8 其他重大事件...... 55 §12 影响投资者决策的其他重要信息...... 59 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 59 12.2 影响投资者决策的其他重要信息...... 59 §13 备查文件目录...... 60 13.1 备查文件目录 ...... 60 13.2 存放地点...... 60 13.3 查阅方式...... 60 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 北信瑞丰中国智造主题灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 北信瑞丰中国智造主题 基金主代码 001829 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 1 月 27 日 基金管理人 北信瑞丰基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 75,022,383.85 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过相对灵活的资产配置，重点投资于受益于 中国制造业升级的上市公司，包括机械设备、电气设 备、信息设备、国防军工等装备制造业，以及食品饮 料、医药、汽车家电等消费品制造业。优中选优，在 严格控制风险的前提下，谋求基金资产的长期、稳定 增值。 投资策略 本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基金管 理人的大类资产配置策略动态调整基金资产在各大类 资产间的分配比例；而后，进行各大类资产中的个股、 个券精选。具体由大类资产配置策略、股票投资策略、 固定收益类资产投资策略和权证投资策略四部分组 成。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率×60% + 中证综合债券指数收益 率×40% 风险收益特征 本基金为混合型基金，具有较高预期风险、较高预期 收益的特征，其预期风险和预期收益低于股票型基金、 高于债券型基金和货币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 北信瑞丰基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 姓名 郭亚 田青 信息披露负责人 联系电话 010-68619341 010-67595096 电子邮箱 service@bxrfund.com tianqing1.zh@ccb.com 客户服务电话 4000617297 010-67595096 传真 010-68619300 010-66275853 注册地址 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 北京市西城区金融街 25 号 735 号 办公地址 北京市海淀区西三环北路 100 北京市西城区闹市口大街 1 号 号光耀东方中心 A 座 6 层、25 院 1 号楼 层 邮政编码 100048 100033 法定代表人 李永东 田国立 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》 登载基金年度报告正文的管理人互联网网 址 基金年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领 普通合伙） 展企业广场二座普华永道中心11楼 注册登记机构 北信瑞丰基金管理有限公司 北京市海淀区西三环北路 100 号光 耀东方中心 A 座 6 层、25 层 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2019 年 2018 年 2017 年 本期已实现收益 10,440,170.59 -27,366,179.00 -32,519,884.65 本期利润 25,447,381.47 -33,177,363.65 -20,630,491.83 加权平均基金份额本期利润 0.2274 -0.2700 -0.1117 本期加权平均净值利润率 26.29% -31.62% -10.43% 本期基金份额净值增长率 31.48% -26.45% -10.54% 3.1.2 期末数据和指标 2019 年末 2018 年末 2017 年末 期末可供分配利润 -9,461,603.96 -29,295,224.38 277,354.33 期末可供分配基金份额利润 -0.1261 -0.2627 0.0018 期末基金资产净值 72,709,316.17 82,222,622.81 152,285,998.63 期末基金份额净值 0.969 0.737 1.002 3.1.3 累计期末指标 2019 年末 2018 年末 2017 年末 基金份额累计净值增长率 -3.10% -26.30% 0.20% (责任编辑：admin) |