9月基金从业冲刺:私募股权投资基金习题(9.12)
时间:2017-09-12 来源:未知 作者:admin 点击:300次
通过章节题、模拟题、真题不断的测试自己的薄弱点,并制定针对性的应对措施。比如考前的错题重做就值得重视。曾经错过的题目都要搞懂,避免再次做错,而导致考试失分。
1.( ),新修订的《证券投资基金法》施行,该法第十章对非公开募集基金作了原则性的规定,并授权中国证监会进行细化监管。 A.2005年2月7日 B.2013年6月1日 C.2011年12月1日 D.2015年8月1日 2.( )是我国股权投资基金的监管机构。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国证券业协会 D.中国基金业协会 3.股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取( )措施。 I .行政处罚 II.行政监管措施 III.市场禁入 A.I、II B.II、III C.I、III D.I、II、III 4.合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定,投资者人数不得超过( )人(含普通合伙人)。 A.30 B.25 C.50 D.75 5.关于适度监管原则在各个环节的体现,错误的是( )。 A.在市场准入环节,对基金管理人和基金进行前置审批 B.在基金托管环节,除基金合同另有约定外,应当由基金托管人托管 C.在信息披露环节,对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定,其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定 D.在行业自律环节,充分发挥基金行业协会作用,进行统计监测和纠纷调解等,并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理 (责任编辑:admin) |