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2017年基金从业《私募股权投资基金基础知识》押题试卷(一)

选择题。每题分值1分，总分100分。

1、以下正确的是(　　)。
Ⅰ．信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人
Ⅱ．同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
Ⅲ．信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
Ⅳ．信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

◆◆

答案： A

解析：《私募投资基金信息披露管理办法》第二条规定， 本办法所称的信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披 露义务的法人和其他组织。同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露 信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

2、公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照(　　)分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外；股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。

A 、 实缴的出资比例 B 、 实际贡献率 C 、 利润贡献率 D 、 股东持有的股份比例

◆◆

答案： A

解析：公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照实缴的出资比例分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外；股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外。

3、律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于(　　)。
Ⅰ．申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度
Ⅱ．判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定
Ⅲ．评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件
Ⅳ．评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

◆◆

答案： A

解析：律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理 和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于以下内容：(1)申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所 提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度；(2)判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制 指引》的规定；(3)评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件。例如，相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实 际需求等。

4、根据我国《公司法》，股份有限公司发行新股，股东大会应作出的决议是(　　)。
Ⅰ．新股种类及数额
Ⅱ．新股发行价格
Ⅲ．新股发行的起止日期
Ⅳ．向原有股东发行新股的价格

A 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

◆◆

答案： B

解析：《公司法》第一百三十三条规定，公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：(1)新股种类及数额；(2)新股发行价格；(3)新股发行的起止日期；(4)向原有股东发行新股的种类及数额。

5、募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于(　　)年。

A 、 6 B 、 8 C 、 10 D 、 12

◆◆

答案： C

解析：募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于l0年。

6、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起(　　)个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

A 、 10 B 、 20 C 、 30 D 、 40

◆◆

答案： B

解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试 行)》第十三条规定，私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为 私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

7、甲为一股份有限公司的发起人，若甲将其持有的本公司股份转让，正确的做法是(　　)

A 、 自公司成立之日起6个月后才可转让 B 、 自公司成立之日起1年后才可转让 C 、 自公司成立之日起3年后才可转让 D 、 在公司存续期间不得转让

◆◆

答案： B

解析：《公司法》第一百四十一条规定，发起人持有的本 公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高 级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％；所持本公司股份自公司股 票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公 司股份作出其他限制性规定。

8、净现值公式是(　　)。

A 、 B 、 NPV=C+NAV C 、 D 、 NPV=Cn+NArn

◆◆

答案： C

解析：

9、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在(　　)。
Ⅰ．督促私募基金管理人廉洁自律
Ⅱ．督促私募基金管理人恪尽职守
Ⅲ．切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务
Ⅳ．促进私募基金行业规范健康发展

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B 、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

◆◆

答案： B

解析：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在督促私募基金管理人恪尽职守，切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务，促进私募基金行业规范健康发展。

10、股权投资基金的项目退出的主要方式有(　　)。
Ⅰ．股份上市转让
Ⅱ．挂牌转让退出
Ⅲ．股权转让退出
Ⅳ．清算退出

A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B 、 Ⅲ、Ⅳ C 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D 、 Ⅰ、Ⅱ

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答案： A

解析：股权投资基金的项目退出主要有三种方式：股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出。