国泰金龙系列证券投资基金更新招募说明书(2020年第一号)（最新发布）(2)
时间:2020-03-18 来源:网络整理 作者:佚名 点击:300次
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本系列基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本系列基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本系列基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行。 第二节 释 义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 《暂行办法》： 指《证券投资基金管理暂行办法》； 《试点办法》： 指《开放式证券投资基金试点办法》； 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的 修订； 《运作办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订； 《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订； 《流动性风险管理规 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 定》： 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订； 本系列基金： 指国泰金龙系列证券投资基金，由“国泰金龙债券”、“国泰金龙行 业混合”和经批准纳入系列基金旗下的其它基金组成； 基金： 指系列基金旗下相互独立的开放式证券投资基金。各基金具有不同 的投资政策，独立核算，分账管理，分别进行注册登记； 基金份额： 指各基金的基金份额； 招募说明书： 指《国泰金龙系列证券投资基金招募说明书》及对本系列基金招募 说明书的任何修订和补充； 发行公告： 指《国泰金龙系列证券投资基金发行公告》及对本系列基金公告的 任何修订和补充； 《基金合同》或本基 指《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》及依照本基金合同规定 金合同： 的条件和程序对本基金合同的任何修订和补充； 基金产品资料概要： 指《国泰金龙系列证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（基 金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起执行）； 基金合同当事人： 指受《基金合同》约束，根据本基金合同享受权利并承担义务的基 金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 基金发起人： 指国泰基金管理有限公司； 基金管理人： 指国泰基金管理有限公司； 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司，以下简称“上海浦东发展银行”； 基金份额持有人： 指依法取得和持有依据本基金合同发行的任一基金基金份额的投 资者； 个人投资者： 指依法可以投资证券投资基金的中国居民； 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金、在中国境内合法注册登记或经有关 政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体、合格境外机 构投资者或其他组织； 合格境外机构投资 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的 者： 条件，经批准投资于中国证券市场的中国境外基金管理机构、保险 公司、证券公司以及其他资产管理机构； 投资者： 指个人投资者和机构投资者； 注册登记人： 指办理本系列基金注册与过户登记业务的机构。本系列基金的注册 登记人为国泰基金管理有限公司或其委托的注册与过户代理机构； 直销机构： 指国泰基金管理有限公司； 代销机构： 指接受国泰基金管理有限公司委托，办理本系列基金各基金认购、 申购、赎回和其他基金业务的代理机构； 销售机构： 指直销机构和代销机构； 设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的期间，最长不超过 3 个月； 存续期： 指基金合同生效并存续的不定期期限； 基金终止日： 指基金出现本基金合同规定的终止情形、按规定程序并经中国证监 会批准基金终止之日； 申购： 指在基金存续期内，投资者申请购买本系列基金基金份额的行为； 赎回： 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回 基金份额的行为； 销售服务费： 指从基金资产中计提的，用于国泰金龙债券市场推广、销售以及 C 类基金份额持有人服务的费用； 基金份额类别： 指根据申购费用、销售服务费用收取方式的不同将国泰金龙债券基 金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算 和公告基金份额净值和基金份额累计净值； 基金转换： 指基金份额持有人根据本基金合同规定的条件，将其持有的一个基 金的基金份额转换为另一基金基金份额的行为； 巨额赎回： 指在单个开放日，基金净赎回申请份额超过上一日该基金总份额 10%的情形； 基金账户： 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记人 登记的基金份额余额及其变动情况的账户； 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的记录其通过该销售机构买卖基金的基 金份额、份额变动及结余情况的账户； 元： 指人民币元； 日： 指公历年的日； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购赎回或其他业务申请的日 期； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款 利息及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、基金应收申购款、银行存款本息及其他投 资所形成该基金资产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值； 基金份额净值： 指当日基金资产净值除以基金总份额后计算出的每基金份额的资 产净值； 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程； 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行 人债务违约无法进行转让或交易的债券等； 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联 网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金 电子披露网站）等媒介； 不可抗力： 指本基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在本基金合 同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人 无法全部或部分履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震 及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、 突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易 等。 第三节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 设立日期：1998 年 3 月 5 日 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1 亿元人民币 联系人：辛怡 联系电话：（021）31089000，4008888688 基金管理人股权结构如下： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019 年 11 月 15 日，本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增 (责任编辑：admin) |