基金从业资格《基金法律法规》专业术语解读（45个汇总）(3)
时间:2018-05-15 来源:未知 作者:admin 点击:300次
41．售中服务——客户在基金投资操作过程中享受的服务，主要包括协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。 42．售后服务——在完成基金投资操作后为投资者提供的服务，主要包括提醒客户及时核对交易确认；向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；定期提供产品净值信息；基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。 43．基金管理人的风险管理——是提供给企业管理层一个适当的过程，将目标与企业的任务或预期联系在一起，保证制定的目标与企业的风险偏好相一致。 44．合规管理——一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。 45．合规独立性——基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。 (责任编辑：admin) |