基金从业资格证券投资基金基础知识章节题库（6-26章）汇总（新版大纲）(13)
时间:2017-10-20 来源:未知 作者:admin 点击:300次
考呗答案：A 考呗解析：无论是哪个主体资格，要求的最近一个会计年度管理的证券资产至少不少于5亿美元，故A错误。 7.以下条件不属于托管人委托境外资产托管人资格的是（ ）。 A．境外托管机构的高级管理人员有5年以上从业经验 B．最近3年没有受到监管机构的重大处罚 C．托管资产规模不少于1,000亿美元或等值货币 D．最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币 考呗答案：A 考呗解析：托管人委托境外资产托管人负责境外资产托管业务应具备的条件中没有对境外管理人员的从业经验要求。 8.根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。 A．为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 C．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 考呗答案：C 考呗解析：中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件之一是实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。 9.《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求不包括（ ）。 A．具备设立分支机构的基本条件 B．全面评估经营状况 C．高级管理人员离职报备 D．加强风险管理 考呗答案：C 考呗解析：《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区（或其他境外地区）分支机构主要提出的要求包括：具备设立分支机构的基本条件、全面评估经营状况、保持良好的财务状况、加强风险管理、申请报批、重大事项报告。 10.下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是（ ）。 A．公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 B．公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力 C．拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施 D．拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度 考呗答案：A 考呗解析：公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。 11.关于沪港通，以下表述错误的是（ ）。 A．沪港通分为沪股通和港股通两部分 B．沪股通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票 C．沪港通试点2014年4月10日开始实施 D．沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位 考呗答案：D 考呗解析：沪港通的双向交易统一用人民币作为结算单位。 12.沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场，其重要意义不包括（ ）。 A．刺激人民币资产需求，加大人民币交投量 B．推动人民币跨境资本流动 C．促进经济的发展 D．构建良好的人民币回流机制 考呗答案：C 考呗解析：沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场，其重要意义表现为以下四个方面：刺激人民币资产需求，加大人民币交投 量；推动人民币跨境资本流动；构建良好的人民币回流机制；完善国内资本市场。 (责任编辑：admin) |