2017年基金从业基础知识考前押题卷五（名师版）(9)
时间:2016-12-02 来源:未知 作者:admin 点击:300次
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专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：154 自助式前台销售系统是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统，包括基金销售网点现场自助式系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。 (133) 21.ETF现金替代是指申购赎回过程中,投资者可以根据约定,用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：73 ETF现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。 (134) 我国对机构投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：184 企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。 (135) 基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，有义务要求基金管理人做出合理解释。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：164 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。 (136) 基金销售机构可以从开放式基金资产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：170 基金的销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券基金收取，收取销售服务费的基金通常不收取申购费。 (137) 管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（） A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：31 管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险. (138) 一般认为,世界上第一只公司型开放式投资基金是“海外及殖民地政府信托基金”。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：10 1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个开放式基金。 (139) 特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的80%。（） A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：97 特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。 (140) 证券账户只能用于股票认购与交易，基金账户只能用于基金认购与交易。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：64 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购和交易。 (141) 根据依法监管的原则,基金监管部门既要依法履行监管职权,又要依法承担监管责任;既要尊重监管对象的权利,保护市场各方参与者的合法权益,又要不徇情、不枉法。（） A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：212 上述说法正确。考察依法监管原则的要求。 (142) 免疫策略试图建立一个几乎是零利率风险的债券资产组合。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：346 免疫策略试图建立一个几乎是零利率风险的债券资产组合。 (143) 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购LOF基金份额，按照份额进行申购。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：76 LOF采取金额申购、份额赎回的原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。 (144) 与严格意义上的国内投资组合相比，在同等风险情况下，全球投资组合应该能够带来更高的长期收益或者在风险水平降低的基础上提供相似的收益。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：31 全球化分散投资，可以有效克服单一国家或地区的投资风险 (145) 销售机构的自助式前台系统有便捷操作特征,不需要基金投资者提供身份资料证明。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：155 此时仍需要基金投资者提供身份资料证明。 (146) 基金临时信息的披露时间一般无法事先预见。（） A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：205 一般重大事件的发生无法预计。 (147) 债券加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券以其收益率作为权重，加权平均后得到的收益率。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：332 债券加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券的收益率按所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率。 (148) 5.基金管理人不允许对基金违规承诺收益或承担损失 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：97 基金管理人不允许对基金违规承诺收益或承担损失。 (149) 基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时,最终实现保护基金份额持有人合法权益的监管目标。（） A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：232 考察基金信息披露监管原则和目标。基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金持有人合法权益的监管目标。 (150) 证券组合管理特点主要表现在投资的分散性和风险与收益的匹配性两个方面。 A、正确 B、错误 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：251 证券组合管理特点主要表现在投资的分散性和风险与收益的匹配性两个方面. |