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基金业协会设理事会，理事会是基金业协会的执行机构。理事会成员依章程的规定由会员大会选举产生。在会员大会闭会期间，理事会依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作，其会议机制、决议程序、具体职权等由协会章程规定。

考点27

基金业协会的职责

1.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；

2.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；

3.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；

4.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；

5.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；

6.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；

7.依法办理非公开募集基金的登记、备案；

8.协会章程规定的其他职责。

考点28

证券交易所的法律地位

1.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

2.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份。一方面，作为证券市场组织者，其为众多证券机构提供集中交易场所，组织证券交易，实行自律管理，是市场的管理者，具有法定的监管权限；另一方面，其作为特殊的市场主体，也要接受政府监管机构的监管。

考点29

证券交易所的监管行为

1.证券交易所对基金份额上市交易的监管

我国上海证券交易所、深圳交易所都制定有《证券投资基金上市规则》（2013年修订）以及其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件和程序、信息披露的要求等均有具体规定。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。

2.证券交易所对基金投资行为的监管

证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

证券交易所对涉嫌违法违规行为可以采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向证监会报告

考点30

基金管理人的市场准入监管

1.基金管理人的法定组织形式

基金管理人，就是按照法律、行政法规的规定和基金合同的约定，为保护基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理、运用的机构。由于基金管理存在风险，因此，担任基金管理人需要相对完善的治理结构和相应的责任承担能力。

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。而担任公开募集基金的管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金公司或者经证监会按照规定核准的其他机构担任。

2.管理公开募集基金的基金管理公司的审批

（1）严格基金管理公司审批的必要性

基金管理公司管理者向社会公众募集的巨额资金，从事着风险很大的证券投资活动，涉及众多投资人的利益，事关证券市场的稳定，因此，不仅对其运作应当严格监管，而且对其设立也应当严格审批。

（2）基金管理公司设立的条件

设立管理公开募集基金的基金公司，应当具备下列条件：

①有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。