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　　C.理财目标

　　D.生活品质和生活方式

　　正确答案是：D，

　　解析：理财师应该尽可能地去向客户展示其未来可以享受到的生活品质，并在理财规划书中要强调“生活品质”和“生活方式”，而不是一味地去跟客户谈“理财目标”。

　　5、在一份《持续理财规划服务协议》中，理财师及其所属金融服务机构对客户的承诺应包括()。

　　A.首次复检会议

　　B.制作投资报告的数量和频率

　　C.提供定期刊物及解读市场事件的快报的数量和频率

　　D.年度理财规划会议

　　E.年度持续理财规划服务报告

　　正确答案是：A,B,C,D,E，

　　解析：理财师及其所属金融服务机构对客户的承诺，诸如：首次复检会议，制作投资报告的数量和频率，提供定期刊物及解读市场事件的快报的数量和频率，年度理财规划会议以及年度持续理财规划服务报告等。多项选择题

　　6、()是确保客户人生不同阶段的需求得到满足的重要手段。

　　A.法律声明文件

　　B.相关信息披露

　　C.方案执行确认书

　　D.持续理财规划服务

　　正确答案是：D，

　　解析：持续理财规划服务是确保客户人生不同阶段的需求得到满足的重要手段;同时它也是理财师获得持续服务性收入的主要来源。

　　7、利益披露是理财师增加服务透明度、获得客户进一步信任的有效手段。利益披露应包括()。

　　A.理财师的工作经验

　　B.服务费用的披露

　　C.由产品提供方如基金公司或保险公司支付的佣金的披露

　　D.其他的额外奖励的披露

　　E.理财师的薪酬结构 (责任编辑：admin)