证券公司对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。-考呗网题库移动版

单选题证券公司对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。

A．1
B．2
C．3
D．4

参考答案A

解析:本题考查合规管理制度。证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。

单选题中国证券业协会于（）年成立。

A．1991
B．1990
C．1989
D．2008

单选题证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展IB业务的营业部至少有（）名符合期货从业人员条件的业务人员。

A．5；3
B．5；2
C．3；2
D．3；1

单选题按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

A．12
B．6
C．3
D．1